行走于成文与判例之间
——指导性案例的编纂与推广应用研究
唐 佼 洁
最高人民法院在《人民法院第二个五年改革纲要》中，明确提出了“建立和完善案例指导制度”，这标志着在我国现有法律体制上，构建案例指导制度已从争议的擂台走下并迈上具体实践的征程，考虑到我国现行的法律传统，要照搬英美法国家的判例制度，既缺乏历史渊源又不具备操作基础，因此，人民法院在不断总结审判经验的基础上，适当地引入案例指导制度，不但在一定程度上缓解了事物发展多样性与法律滞后性的矛盾，而且顺应了两大法系不断交叉、融合的主流趋势。究竟如何建立这一制度并逐步完善，实现从立法到司法之间的良性互动，尚需更多的探索和研究。笔者以指导性案例能够产生法律拘束力为前提对指导性案例的编纂和推广应用作了初步探讨。
一、指导性案例的编纂
1、发现机制
指导性案例，之所以能对其他类似案例产生指导意义，这与指导性案例典型性、复杂性、突破性、先决性分不开的。在入选标准方面，确定为指导性案例的应至少具备下列条件之一：（1）易发、多发案件，适用法律精当、有典型代表意义；（2）疑难复杂案件，裁量准确、有突出借鉴意义；（3）新类型案件，正确运用法律原则裁判，裁判理由和裁判结果对社会价值取向和未来法律发展有明显积极意义；（5）其他类型案件，对如何具体适用法律条款有普遍指导意义。要从纷繁复杂的各类案例中抽丝剥茧，去伪存真查找具有指导性的案例，需要一定程度法律素养，劳动强度之巨也是难以想象的，仅靠少数法官和审判委员会委员来发掘是完全不够的，笔者认为：首先应该建立一套下级法院向高级人民法院、最高法院上报指导性案例的机制，而这些指导性案例上报程序，与当前法院系统内部案例上报体制相比还是有着更高的制作标准和程序要求的，如所报案例必须附有判解意见，典型意义和指导性案件范围，以及需通过本院审委会讨论通过等；其次，最高人民法院和高级人民法院也可就亟待解决的法律适用问题或典型复杂、疑难案件情况进行分类汇总，确定案例指导的重点，向下级法院征集相关案例，有针对性地研究确认哪些案例能够成为指导性案例；再次，作为指导性案例发现方法的补充，各法律院校、律师团体及其他法律职业者，也可就指导性案例进行推荐，从而进一步拓宽指导性案例选送渠道。
2、审查机构
肖扬同志曾经在全国法院司法改革工作会议上强调：“最高人民法院建立推广案例指导制度；高级人民法院可以发布案例指导办案，但不宜同最高人民法院发布的案例相抵触”，由此可见，指导性案例的发布主体应限于最高人民法院和各高级人民法院。而指导性案例决定机构应该是最高人民法院和高级人民法院审判委员会，因为审判委员会的职责就是“总结审判经验，讨论重大或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题”。近年来，理论界对法院审判委员会的质疑之声不绝于耳，然而，绝大多数的质疑集中于审委会只重视这三大职能中的第二项，即“讨论重大或者疑难的案件”，而忽略了审判委员会“总结审判经验”，“讨论其他有关审判的问题”这两项极其重要的职能，而相对于指导性案例而言，有可能是重大或者疑难案件，更重要的是研究如何将这些具有指导、示范意义的案件上升到审判经验，便于今后类似案件的具体操作。这就必须由审判委员会去发挥后两项被弱化的职能，实际操作中可采取如下模式：在日常事务性工作方面，可增设新的机构如“指导性案例编纂委员会”，并由一、两名审判委员会专职委员负责指导性案例的初步遴选工作，由其初步审定后，再由其提交到审委会讨论决定。
3、确定程序
在入选程序方面，各级人民法院可将已生效的符合上文中实体条件的案例逐级上报，但是所有报送候选的案例应由该级法院的审判委员会讨论通过，报送案例应按规定的格式撰写，并附有判决书，如前所述，对于审判实践中重大疑难问题与亟需解决的问题，最高人民法院也可以向各人民法院和社会上法律界人士如：律师、检察官、学者征集相关案例，从中择优选取。作为指导性案例上报的案例到达高级法院后，各高级人民法院应予以严格审查把关，有利于提高指导性案例的质量，并提高最高人民法院的工作效率，相应地最高人民法院和地方各高级人民法院也可以设立指导性案例方面的专职审委会委员的以减轻其他审委会委员的工作压力，讨论程序上指导性案例必须由最高人民法院和各高级人民法院的审判委员会多数通过。
4、撰写内容及框架
在美国，每一个判例，一般都由以下几部分组成：第一部分是判例的标题，例如：“××诉××”或者“关于××的破产案”等等，在标题后，便概述法院判决意见的概要，间或也包含律师的论据摘要，或案例报告人对事实的陈述，之后便是正文部分，这部分是法院的意见阐述，也就是法官对案件所阐发的判决理由，以及法律观点的分析，这些是判例中的权威性部分，核心要素，最后是判决的结论，如维持原判、反判、发回重审等等。至于我国指导性案例的撰写形式，笔者认为，现行最高人民法院公报所公布的案例形式较为可行，但重心和着眼点应落实在三个方面：一是裁判要旨必须突出裁判所衍生出的法律规则；二是突出裁判说理；三是要提炼出案件的关键词，尤其是案由和技术性语言，便于检索和查询。此外，应按照案例指导性的不同，区分类型，并根据情形不同区别编纂：如系法律法规整理的，将案例案号附于相关法律条之后；如系案例汇编的，可根据发布时间，相关法条秩序等方法予以汇编。但不管采取何种体例，其目的应只有一个，即为便于检索、援引。
二、指导性案例的推广应用
如前所述，案例指导制度在我国已具备了法律土壤和制度基础，最高法院和各地法院也在不断地探索案例指导制度从应然走向实然之路。如何实现指导性案例的内在价值，就成为了编纂者们最为迫切的内心需求。从目前我国法院的现状来看，法官对如何适用法律，已经轻车熟路，法官对各种法律规定与司法解释奉之为“金科玉律”，甚至沦为了工匠般的“法律奴婢”，这是大陆法传统“演绎推理”的负面效应在裁判方法上的体现，然而，在最高法院和各高级人民法院审判委员会将各类型典型案例进行提炼，升华为指导性案例后，如何又将指导性案例指导于具体实践，笔者认为应从以下几个方面革新。
1、发布载体
指导性案例既然要指导实践，要将规范作用延伸至各个司法层面和领域，就必须有更为广阔的发布平台。笔者认为，除保留目前的以最高法院发布公报以及各高级法院编纂案例汇编外，还应将有关指导性案例，以专栏的形式在最高人民法院官方网站（www.court.gov.cn）和中国法院网（www.chinacourt.org）及各省高级人民法院官方网站上进行刊载以便律师、学者、广大法律学习者、普通群众能随时查阅最具权威的指导性案例动态，进而指导法律实践工作。据了解，最高人民法院官方网站及中国法院网上虽然都有典型案件栏目，但明显不能适应指导性案例的发布要求，问题表现在：一是这些网站只是简单地将典型案例上传到网站上，并未标明这些案例是否有指导实践的意义，即是否有拘束力，使得这些典型案例成为可有可无，可参考也可规避的普通案例；二是发布的案例不符合相关格式要求，不论是最高法院官网还是中国法院网均出现仅反将案件判决书原封不动的复制到网络上，少数案件的判解讲评不够详尽、细致、说理部分欠缺论据，不能形成公信力；三是发布时间严重滞后，极少进行及时更新，最高法院官网的典型案例最新上传时间为2005年7月19日，也就是说，最近3年没有新的典型案件上传发布，典型案件发布几乎处于停滞状态，中国法院网出现相似情况，最新更新的案例也是在2007年6月25日上传的，其他各地高级人民法院网站上也鲜有指导性案例的定期发布机制，以致于网络科技迅猛发展的今天，法官和法律工作者却无法利用网络资源来了解新类型案件的最新进展，公众对指导性案例了解渠道相对闭塞造成了法治进程速度与社会经济高速发展极不协调。
2、识别与援引
案例的援引必须面对识别问题，即指导性案例何以可被援引为后案的裁判标准。在判例法系国家，判例的识别援引取决于系争案件与法定案型（或判例）之间的“类似性”程度的判断。笔者认为，由于案例指导制度主要焦点在于法律适用的合理性论证，其事实与结论之间的联结要求不如判例法要求那么严格，因此，在“类似性”的判断上不应存在较大的识别困难。
关于援引的表述问题。笔者认为，案例指导制度的重心在于论证适用法律的合理性，其作出裁判的依据仍应是相应法律条文规定。因此，指导性案例即使被援引，后来的案件作出裁判的依据仍应是法条，只不过前后两案所引用的法律条文应为同一而已。但为求司法受众、同行的信服以及出于法律监督角度，笔者建议在后案判决书后应附加记载指导性案例的案号。
3、拓展应用效果
基于我国属于大陆法系模式的原因，“法条至上”仍是法官群体长期以来形成的固有观念，大多数法官在找不到法律依据，法律规定不清楚或规定之间存在冲突时，没有从既往生效判决中寻找裁判思路的习惯，对于整个法院系统而言，更没有形成研究指导性案例，依据指导性案例进行裁判的浓厚氛围。因此，笔者认为，在人民法院内部，如何切实做到指导性案例指导审判实际，具体应做如下几点：一是加强法官培训学习。随着经济社会的高速发展，新类型案件，重大疑难案件层出不穷，直接导致了法律适用问题也如潮水般不断涌现，法官本身的知识库需要进一步更新，这就包括指导性案例的学习。一方面要通过理论培训，提高法官对指导性案例的认识，使他们逐步转变唯法条是从的观念，另一方面通过法官业务知识轮训，研究各指导性案例与所承办案件的内在联系，达到融会贯通，学以致用的效果。二是借鉴德国Juris系统的做法，所有判例均可从该系统查询，最高人民法院应开发一套指导性案例应用软件，并推广适用到全国各级法院，将指导性案例按不同的类别、案由进行分类，或按时间先后顺序排序，以及按不同地域划分，提炼关键词，目的在于方便搜索查询，便于操作，同时不断进行清理，对指导性案例与新颁布的法律、解释相冲突的案例应及时更新、移除，以避误导之嫌。
水利水电工程项目建议书编制暂行规定
水利部
水利水电工程项目建议书编制暂行规定
颁布日期：1996.12.18
水利水电工程项目建议书编制暂行规定
（1996年12月18日水利部印发）
1 总 则
1.0.1 水利水电工程项目建议书是国家基本建设程序中的一个重要阶段。项目
建议书被批准后，将作为列入国家中、长期经济发展计划和开展可行性研究工作的
依据。为明确水利水电工程项目建议书编制的原则、基本内容和深度要求，特制定
本暂行规定。
1.0.2 本规定适用于需报送国家计委审批的中央和地方（包括中央参与投资）
新建、扩建的大、中型水利水电工程项目建议书的编制。不同类型的工程，应根据
任务特点对本规定的条文内容进行取舍。小型水利水电工程项目可适当简化。对影
响立项的关键问题和利用外资的水利水电工程项目，项目建议书编制单位可根据需
要向项目业主提出补充要求，适当增加工作内容和深度。按国家基建程序规定应由
各省（自治区、直辖市）审批的大、中型水利水电工程项目建议书，其编制内容和
深度要求，可参照执行。
1.0.3 项目建议书应根据国民经济和社会发展规划与地区经济发展规划的总要
求，在经批准（审查）的江河流域（区域）综合利用规划或专业规划的基础上提出
开发目标和任务，对项目的建设条件进行调查和必要的勘测工作，并在对资金筹措
进行分析后，择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和建设时间，论证工程项
目建设的必要性，初步分析项目建设的可行性和合理性。
1.0.4 水利水电工程项目建议书的编制，应贯彻国家有关基本建设的方针政策
和水利行业及相关行业的法规，并应符合有关技术标准。
1.0.5 水利水电工程项目建议书由项目业主或主管部门委托具有相应资格的水
利水电勘测设计部门编制。项目业主应承担所需编制费用，并提供必要的外部条件
。
1.0.6 项目建议书应按本暂行规定第2～12章的要求进行编制，并将“建设的
必要性和任务”列为第1章，依次编排。
2 项目建设的必要性和任务
2.1 项目建设的依据
2.1.1 概述项目所在地区的行政区划和自然、地理、资源情况，社会经济现状
以及地区国民经济与社会发展规划对水利水电建设的要求。
2.1.2 概述项目所在地区水利水电建设现状及其近、远期发展规划对项目建设
的要求。
2.1.3 说明项目所依据的流域（区域）综合利用规划和各项专业规划。
2.1.4 概述规划阶段方案、比选结果和规划成果审批意见。
2.2 项目建设的必要性
2.2.1 阐明项目在地区国民经济和社会发展规划及区域规划中的地位与作用，
论证项目建设的必要性：
（1）防洪治涝。应阐明本地区历史上发生的重大洪涝灾害情况及对地区经济和
社会造成的危害和影响，地区防洪治涝工程设施现状及地区经济和社会发展对提高
防洪治涝能力的要求。
（2）河道整治。应阐明本地区河道（河口）演变情况及地区经济发展和人类活
动对河道的影响，河道整治工程设施现状，河道、河口水网区现有主要问题，根据
地区国民经济发展需求和河流水沙特性，分析治理河道、河口的条件与要求。
（3）灌溉。应阐明供、受水区水资源平衡状况，受水地区农业生产现状，发生
的主要旱灾和渍、碱害情况及特点，对农牧业生产的影响，灌溉用水、节水、排水
工程设施现状，农业节水目标及中长期供水需求预测，灌区地下水状况，并分析地
区农牧业发展对灌溉及排水的要求。
（4）城镇和工业供水。应阐明供、受水区水资源供需平衡及水质状况，受水地
区工业和城镇用水、节水和供水设施现状。根据地区的社会经济发展中、长期供水
需求预测和节水目标，分析受水地区对供水工程的要求。
（5）跨流域调水。应按城市供水、灌溉、水力发电、通航等一项或多项任务，
逐项分别阐明兴建工程的要求。
（6）水力发电。应阐明本地区动力资源情况。根据电力工业现状、地区电力系
统发展规划和供电需求情况，分析地区经济和社会发展对水电项目的需求。
（7）垦殖。应阐明本地区滩涂淤变情况及对人类活动的影响，土地利用和垦殖
现状。分析滩涂淤变趋势，根据地区经济发展和垦殖总体规划，分析研究地区对垦
殖的要求。
（8）综合利用水利工程有通航过木要求时，应阐明本地区已有航运和漂木设施
的能力及工程现状，根据地区经济发展对客货运量和漂木量增长的预测，分析研究
发展通航过木工程的条件和要求。
2.2.2 根据地区国民经济发展规划和建设项目任务要达到的目标，在流域（区
域）综合利用规划和专业规划的基础上，进行必要的补充调查研究工作，对所在地
区功能基本相同的项目方案进行综合分析比较，阐明各项目方案的优缺点，论述推
荐本项目的理由。
2.3 项目建设的任务
2.3.1 阐述本项目的建设任务，对于多目标开发利用的项目，要按照国家政策
和总体效益优化原则，分析研究各部门对本项目综合利用方面的要求，结合工程条
件，考虑本项目在流域和地区规划中的作用，提出项目的开发目标和任务的主次顺
序。
2.3.2 对分期开发的项目分别拟定近期和远期的开发目标与任务。
2.4 附图
（1）建设项目地理位置示意图（比例尺：1:500000～1∶2000000）。
（2）工程项目所在河流（河段）开发现状及规划示意图（比例尺：1∶10000～
1∶1000000）。
3 建设条件
3.1 水 文
3.1.1 简述工程所在流域（或区域）自然地理、水系及现有水利工程概况。
3.1.2 简述工程地点的气候特性和主要气象要素的统计特征值。
3.1.3 简述工程地点及其附近河段的水文站网和基本资料情况。
3.1.4 径流：
（1）简述工程区域内的地表、地下径流的来源、范围和补给方式。
（2）提出天然年、月径流系列，并作系列代表性初步分析，必要时进行系列的
插补、延长。
（3）初步确定径流统计特征值，简述本流域径流的时空分布特征。
（4）对灌溉和供水工程应简述地下水补给量、可开采量、水质状况及其分布情
况。
（5）对供水和水电工程应提出枯水径流初步分析计算成果。
3.1.5 洪水：
（1）简述工程区域的暴雨和洪水的成因、特性及其时空分布情况。
（2）简述对工程设计有影响的历史特大暴雨和洪水的范围、量级及重现期。
（3）简述洪峰、洪量的还原及插补延长方法，系统的统计原则和代表性分析，
并进行频率分析。
（4）简述工程设计洪水的推求方法。对下游有防洪要求的工程应进行地区洪水
组成分析，初步确定设计洪水成果。
（5）简述施工设计洪水系列的统计原则，初步确定施工设计洪水成果。
（6）无实测洪水资料时，可用暴雨资料推求设计洪水流量，提出初步成果。
（7）平原排水工程，可用实测流量资料或暴雨资料推求设计排涝流量。
3.1.6 对多泥沙河流需简述工程地点泥沙的主要来源，统计（或估算）多年平
均输沙量和特征值。
3.1.7 提出工程设计代表断面的水位流量关系。
3.1.8 其他水文要素：
（1）简述工程地点河流的水质状况及其特征。
（2）有冰凌危害的河段，应简述本河段冰凌特性。
（3）有潮汐影响的河段，应初步确定潮汐水位统计特征值、潮汐流向、流量及
影响时间。
（4）对裸露水面较大的输、蓄水工程，应考虑水体蒸发影响，初步统计（或估
算）工程地点的水面蒸发值。
3.1.9 对跨流域调水工程，应按调出区（水源区）和调入区（受水区）分别简
述与本工程有关的水文气象概况。
3.2 地质
3.2.1 简述工程已完成的地质勘察工作项目与工作量。
3.2.2 简述工程区域地形地貌、地层岩性、地质构造、构造稳定性，并初步确
定工程场区地震基本烈度。
3.2.3 简述水库区地形地貌、地层岩性、地质构造、岩溶发育特征、物理地质
现象和水文地质等基本地质环境，初步分析库区可能存在的渗漏、库岸稳定、浸没
、固体径流来源、诱发地震等工程地质问题。说明水库工程区内有无重要矿产及古
文化遗址。
3.2.4 简述闸坝工程枢纽地区地形地貌、地层岩性、地质构造、物理地质现象
、岩溶规律、水文地质和岩土工程特性等。
初步分析可能存在并影响岩基承载能力、抗滑稳定、渗透稳定、渗透流量以及
边坡稳定等主要地质问题，应着重说明岩体风化卸荷、软岩、软弱结构面、大断层
等工程地质特性。
初步分析可能存在并影响土基承载能力与稳定性、渗透稳定、振动液化、胀缩
性、湿陷性、冻胀性等的主要工程地质问题，应着重说明软土、膨胀土、湿陷性黄
土、粉细砂土等工程地质特性。
3.2.5 简述输（排）水和引水发电工程线路地形地貌、地层岩性、地质构造、
物理地质现象和水文地质等情况，初步分析可能存在并影响输（排）水和引水发电
工程（包括明渠、隧洞和其他地下洞室）的成洞条件和边坡稳定性等主要工程地质
问题。
3.2.6 简述堤防河道整治（滩涂围垦）工程沿线地形地貌、地层岩性、水文地
质情况和岩土工程特性，初步分析可能存在的堤基稳定性、砂层液化及堤内浸没等
工程地质问题。
3.2.7 简述灌（排）工程区地形地貌、地层岩性以及水文地质情况，初步分析
和预测工程区可能存在的土地盐渍化、黄土湿陷等主要工程地质问题。
3.2.8 简述天然建筑材料的产地、储量、质量和开采条件。
3.2.9 对各工程比较方案的工程地质环境及主要工程地质问题，提出初步评价
意见。
3.3 其他外部条件
3.3.1 分析项目所在地区和附近有关地区的生态、社会、人文环境等外部条件
及其对本项目的相互影响。
3.3.2 分析其他行业对本项目的要求，收集有关报告和技术文件。
3.3.3 说明有关部门和地区对项目建设的意见、协作关系以及有关协议。
3.3.4 说明本工程项目所在省（自治区、直辖市）的水利基本建设在建规模简
要情况。
3.3.5 说明在本地区水利发展五年计划和中、长期规划中，该工程项目所处的
开发次序。
3.3.6 说明有关其他部门、地区影响该工程立项的因素。
3.3.7 说明有关部门对水价、电价确定的意见。
3.4 附图
（1）水系图。
（2）区域地质图或略图（比例尺：1∶50000～1∶200000）。
（3）水库工程地质图或略图（比例尺：1∶10000～1∶50000）。
（4）主要建筑物工程地质平面图和地质剖面图或略图（比例尺： 1∶2000
～1∶10000 ）。
（5）天然建筑材料产地分布范围图（比例尺：1∶10000～1∶50000）。
4 建设规模
4.1 通则
4.1.1 对规划阶段拟定的工程规模进行复核。
4.1.2 在确定单项任务的工程规模时，应分析对其他综合利用任务的影响。必
要时，应为以后的综合利用开发留有余地。
4.1.3 对多泥沙河流应分析泥沙特点及对工程的影响，初拟工程运行方式。有
冰凌问题的工程，应分析冰凌特性和特殊冰情对工程的影响，初拟相应的措施。
4.1.4 说明有关分期建设的要求及其原因。
4.1.5 通过初步技术经济分析，初选工程规模指标。
4.2 防洪工程
4.2.1 分析防洪保护对象近、远期防洪要求，初步确定不同时期的防洪标准，
初选防洪工程总体方案以及工程项目规模。
4.2.2 河道与堤防工程：
（1）初步确定各河段安全泄量和控制断面设计水位。
（2）研究洪水特性及排涝要求，初选河道治导线、堤线、堤距、行洪断面型式
，以及重要的河控节点。
（3）对感潮河段，应考虑潮位对行洪的影响。
4.2.3 水库工程：
（1）根据防洪工程总体方案，初拟水库工程的防洪运用方式和泄量。
（2）初选水库防洪库容、防洪高水位、总库容和汛期限制水位。
4.2.4 行、蓄、滞洪区：
（1）初拟行、蓄、滞洪区的控制运用原则，初选分洪口门位置、分洪水位和流
量以及隔堤布置。
（2）初步确定行、蓄、滞洪区的范围，初选行、蓄、滞洪区设计水位与相应库
容，提出行、蓄、滞洪区生产、安全建设安排的总体设想。
4.3 治涝工程
4.3.1 初步确定治涝区范围、治涝标准和治涝措施，初选治涝工程总体布置方
案。大型涝区应初拟治涝分区。
4.3.2 初选治涝骨干沟道（渠道）的排水流量和水位。
4.3.3 分析洪水期向外河排水时受外河水位及潮位顶托的影响，初拟相应的措
施。
4.3.4 采用抽排方式时，初选泵站装机容量、设计流量及扬程。
4.4 河道整治工程
4.4.1 初步确定河道的治理河段。
4.4.2 初步确定治理河段的治理标准，对河道洪水流量进行断面复核，初选治
理河段的设计水（潮）位、设计流量和设计河宽。
4.4.3 研究河流、潮流水文特性和河床、河口演变规律及河势发展趋势，结合
考虑岸线利用问题，初选治导线和河道整治工程总体布置方案，初选重要河控节点
的位置。
4.4.4 初拟治理工程分期实施方案。
4.5 灌溉工程
4.5.1 分析灌溉水源可供水量，初步确定灌区范围和总灌溉面积，初拟灌区开
发方式、设计水平年和灌溉保证率。
4.5.2 初拟灌区作物种植结构、灌溉制度，分析灌溉定额，初步确定灌溉需水
量和年内分配过程。
4.5.3 初选灌区灌溉系统整体规划和工程总体布置方案。
4.5.4 初选骨干渠道的渠首设计水位和设计引水流量。
4.5.5 初选引水枢纽及泵站等水源工程的设计引水流量、扬程及装机容量。
4.5.6 以水库为水源工程时，初选水库正常蓄水位、最低引水水位、灌溉调节
库容和总库容，初拟引水方式。
4.5.7 分析灌区排水条件和排水方式，对有排渍、改良盐碱要求的灌区，初拟
排渍、改碱标准及排水工程措施和规模。
4.6 城镇和工业供水工程
4.6.1 初步确定工程供水范围、主要供水用户，初拟设计水平年和供水保证率
。
4.6.2 分析水源可供水量和水质状况，初选供水工程总体布置方案，初步确定
引水工程设计引水流量、年引水总量。
4.6.3 以水库为水源工程时，初选水库的正常蓄水位、最低引水水位、调节库
容和总库容，初拟引水方式。
4.6.4 初选主要输水、扬水、交叉建筑物的规模。
4.7 跨流域调水工程
4.7.1 初步确定工程总目标和主要任务以及分期实施顺序。
4.7.2 分析水源条件，初步确定适宜的调水量、相应的水源工程以及补偿工程
措施和规模。
4.7.3 初步确定调水量在地区和部门间的分配，初拟输水工程、调蓄工程布置
及规模。
4.8 水力发电工程
4.8.1 分析供电范围和电站在电力系统中的任务、作用，初拟设计水平年和设
计保证率。
4.8.2 初选水库正常蓄水位、死水位、调节库容和总库容，初拟其他特征水位
。
4.8.3 初选装机容量，提出电站的保证出力和多年平均发电量指标。
4.9 垦殖工程
4.9.1 初步确定垦殖区范围和垦殖面积，初拟开发利用方式。
4.9.2 分析可利用的供水水源条件、水量及其保证程度。
4.9.3 初步确定防洪、防潮设计标准，初选工程总体布置方案，初拟垦殖区灌
溉、排水体系。
4.9.4 初选挡水堤、围堤、涵闸等工程位置和规模。
4.10 综合利用工程
4.10.1 综合利用水库按各综合利用任务的主次顺序，分析不同任务对水库水
位、库容的要求，初拟水库运用方式，初选水库的正常蓄水位、防洪高水位和总库
容，初拟其他特征水位。
4.10.2 对具有综合利用和综合治理任务的其他枢纽工程，应按各项任务的主
次顺序，协调各建筑物之间的关系，初拟整个枢纽工程的运用方式，初选各建筑物
的设计流量和水位。
4.10.3 有通航、过木要求的综合利用水利枢纽，应根据设计水平年通航、漂
木发展需求及过坝（闸）运量，初选通航、过木建筑物规模。
4.11 附图
（1）工程项目总体布置图（比例尺：1∶1000～1∶200000）。
（2）有分期建设要求的分期建设布置图（比例尺：1∶1000～1∶200000）。
（3）供电范围电力系统地理接线图（现状及远景）（比例尺：1∶1000～1∶2
00000）。
5 主要建筑物布置
5.1 工程等别和标准
5.1.1 根据初选的建设规模及有关规定，初步确定工程等级及主要建筑物级别
、相应的设计洪水标准和地震设防烈度。
5.2 工程选址（选线）、选型及布置
5.2.1 根据规划阶段初拟的工程场址（坝址、闸址、厂址、洞线、河线、堤线
、渠线等）的建筑条件、工程布置要求、施工和投资等因素以及必要的补充勘探工
作，初选工程场址。
5.2.2 初选主要建筑物基本形式，对工程量较大或关键性建筑物作方案比较，
初拟次要建筑物的基本型式。
5.2.3 根据初选（或初拟）的建筑物型式，经综合比较，提出工程总布置初步
方案。
5.3 主要建筑物
5.3.1 简述主要建筑物初定的基本布置、结构形式、控制高程、主要尺寸及结
构、水力学核算成果，初选地基处理措施。对技术难度大的特殊建筑物宜作重点分
析研究。
5.4 机电和金属结构
5.4.1 根据动能参数和装机规模，初拟水轮发电机组或水泵电动机组的单机容
量、机组台数和机型。
5.4.2 初拟输配电工程的规模，初步提出接人电力系统的供电或送电方向、进
出线电压、回路数和输配电距离，初拟电气主接线。
5.4.3 初拟金属结构及启闭设备的规模、形式及布置。
5.5 工程量
5.5.1 分项列出工程各建筑物及地基处理的工程量。
5.5.2 分项列出机电设备和金属结构的工程量。
5.6 附图
（1）工程总平面布置图（比例尺：1∶1000～1∶2000）。
（2）主要建筑物平、剖面图（比例尺：1∶500～1∶1000）。
（3）大型长距离调水总干渠纵断面图（横向比例尺：1∶5000～1∶10000；纵
向比例尺：1∶500～1∶1000）。
6 工程施工
6.1 施工条件
6.1.1 简述工程区水文气象、对外交通、通信及施工场地条件。
6.1.2 初步提出施工期通航、过木、供水及排水等要求。
6.1.3 简述主要外购建筑材料来源及水、电、燃料等供应条件。
6.1.4 简述天然砂砾料、石料、土料等来源、开采和运输方式。
6.2 施工导流
6.2.1 初拟施工期导流标准及流量、导流渡汛方式、导流建筑物形式和布置，
估算相应的工程量。
6.3 主体工程施工
6.3.1 初拟主体工程的主要施工方法及主要施工设备。
6.4 施工总布置
6.4.1 初拟对外交通运输方案、场内主要交通干线布置。
6.4.2 初拟施工总布置方案。
6.5 施工总进度
6.5.1 简述施工进度安排原则，初拟施工总进度及控制性工期。
6.5.2 简述分期实施意见。
6.5.3 估算需要的主要建筑材料数量和劳动力等。
6.6 附表
（1）主要工程量汇总表。
（2）施工总进度表。
7 淹没、占地处理
7.1 淹没、占地处理范围及主要实物指标
7.1.1 通过查勘和对地形图、工程布置图的分析，初定水库淹没（包括塌岸、
浸没等）、工程占地处理范围。
7.1.2 简述受淹没和工程影响的农村部分实物指标，包括人口、房屋、耕地、
果园、林地、牧草地等。
7.1.3 简述受淹没和工程影响的城镇、集镇的规模（人口、占地）、受淹没影
响程度，并说明迁建规模及实物指标。
7.1.4 简述受淹没和工程影响的铁路、公路、工矿企业、电力、通信等专项设
施及矿藏、文物古迹的等级、规模、淹没影响程序。其等级、规模可向各行业部门
调查。
7.2 移民安置、专项迁建
7.2.1 以县、乡为单位，在初步分析环境容量的基础上，征求有关地方政府意
见，初拟移民安置去向及生产恢复措施。
7.2.2 征求地方政府意见和进行查勘选点，初选城镇、集镇的迁建方案。
7.2.3 说明地方政府和有关部门对于重大专项迁建设施的意见，提出初步处理
方案。
7.2.4 说明省（自治区、直辖市）对淹没、占地处理和补偿标准的初步意见。
7.3 补偿投资初估
7.3.1 以主要实物指标为基础，结合安置去向，参照有关法规文件、类似工程
补偿标准及专业项目单位工程造价扩大指标，初估补偿投资费用。
8 环境影响
8.0.1 说明项目所在地区的环境质量、环境功能等环境特征。
8.0.2 根据工程影响区的环境状况，结合工程开发的规模、运用方式、移民安
置、施工组织方式等特性，简要分析工程建设对环境的有利与不利影响。有流域（
或区域）水资源保护规划或环境保护规划的，应说明工程开发是否与这些规划的目
标相协调。从环境保护角度分析是否存在工程开发的重大制约因素。
8.0.3 对环境的主要不利影响，应初步提出减免的对策和措施。
9 工程管理
9.0.1 初步提出项目建设管理机构的设置与隶属关系以及资产权属关系。
9.0.2 初步提出维持项目正常运用所需管理维护费用及其负担原则、来源和应
采取的措施。
9.0.3 根据工程管理有关规定，初步框算工程管理占地规模。
9.0.4 根据项目主管部门（业主）及有关部门意见，初步提出工程管理运用原
则及要求。
10 投资估算及资金筹措
10.1 投资估算
10.1.1 简述投资估算的编制原则、依据及采用的价格水平年。初拟主要基础
单价及主要工程单价。
10.1.2 提出投资主要指标，包括主要单项工程投资、工程静态总投资及动态
总投资。估算分年度投资。
10.1.3 对主体建筑工程、导流工程应进行单价分析，按工程量估算投资。其
他建筑工程、临时工程投资，可按类比法估算。交通、房屋、设备及安装工程投资
，可采用扩大指标估算。其他费用可根据不同工程类别、不同工程规模逐项分别估
算或综合估算。
10.1.4 引进外资的投资估算，要结合利用外资特点考虑单价变化和可能发生
的其他费用进行投资估算。
10.2 资金筹措设想
10.2.1 提出项目投资主体的组成以及对投资承诺的初步意见和资金来源的设
想。
10.2.2 利用国内外贷款的项目，应初拟资本金和贷款额度及来源，贷款年利
率以及借款偿还措施。对利用外资的项目，还应说明外资用途及汇率。
10.3 附表
（1）工程投资总估算表。
（2）分年度投资表。
（3）主要材料价格汇总表。
11 经济评价
11.1 经济评价依据
11.1.1 说明经济评价的基本依据。
11.2 国民经济初步评价
11.2.1 说明采用的价格水平、主要参数及评价准则。
11.2.2 费用估算：
（1）说明项目的固定资产投资和资金流量。简述流动资金及年运行费的计算方
法及成果。
（2）简述综合利用工程费用，分摊原则、方法及成果。
11.2.3 效益估算：
（1）概述项目的主要效益，对不能量化的效益进行初步分析。
（2）说明经济效益的估算方法及成果。
（3）对综合利用工程的效益进行初步分摊。
11.2.4 国民经济评价：
（1）提出项目经济初步评价指标。必要时，提出综合利用工程各动能经济评价
指标。
（2）对项目国民经济合理性进行初步评价及敏感性分析。
11.3 财务初步评价
11.3.1 说明财务评价的价格水平、主要参数及评价准则。
11.3.2 财务费用估算：
（1）说明项目总投资、资金来源和条件。
（2）说明各项财务支出。
（3）说明构成项目成本的各项费用。
11.3.3 财务收入估算：
（1）初估项目收入。
（2）简述项目利润分配原则。
11.3.4 财务评价：
（1）提出财务初步评价指标。
（2）简述还贷资金来源，预测满足贷款偿还条件的产品价格。
（3）对项目的财务可行性进行初步评价。
11.4 综合评价
11.4.1 综述项目的社会效益、经济效益和财务效益以及国民经济和财务初步
评价结果，提出项目综合评价结论。
11.5 附 表
（1）国民经济效益费用流量表。
（2）财务评价成果表。
12 结论与建议
12.0.1 综述工程项目隶属关系、建设的必要性、任务、规模、建设条件、工
程总布置、淹没、占地处理、环境影响、建设工期、投资估算和经济评价等主要成
果。
12.0.2 简述项目建设的主要问题。
12.0.3 简述地方政府以及各部门、有关方面的意见和要求。
12.0.4 提出综合评价结论。
12.0.5 提出今后工作的建议。
