关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
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关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
中国证券监督管理委员会
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）
第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
第二条 本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
第五条 中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
第十三条 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
第十四条 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
第十五条 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
第十七条 本规定由中国证监会负责解释。
第十八条 本规定自公布之日起施行。
北京市财政局转发财政部《关于制发〈地方财政有偿使用资金管理办法〉的通知》的通知
北京市财政局
北京市财政局转发财政部《关于制发〈地方财政有偿使用资金管理办法〉的通知》的通知
北京市财政局
各区、县财政局：
现将财政部《关于制发〈地方财政有偿使用资金管理办法〉的通知》转发给你们，请认真贯彻执行。执行中有什么问题，请及时反映给我们。
附件：财政部关于制发《地方财政有偿使用资金管理办法》的通知 〔（93）财地字第189号〕
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：
为了适应社会主义市场经济的发展和财政职能转变的需要，使地方财政有偿使用资金的管理和监督规范化、制度化，进一步提高财政资金使用效益，现将《地方财政有偿使用资金管理办法》下发给你们，请结合本地的实际情况，制定具体实施细则。
附：地方财政有偿使用资金管理办法（试行）
为适应社会主义市场经济的发展和财政职能转变的需要，加强对现有地方财政有偿使用资金的管理和监督，进一步提高财政资金使用效益，更好地发挥其支持生产、培养财源、增加财政收入的使用，特制定本办法。
第一章 总 则
第一条 地方财政有偿使用资金是由地方财政部门管理、按照有借有还的原则周转使用的一部分财政资金（不含地方基本建设支出“拨改贷”，下同），是国家财政资金必要的补充。
第二条 地方财政有偿使用资金的管理，必须贯彻执行国家的方针政策；遵守财经纪律、法规和规章；坚持“统一政策，分级管理”和“专款专用，有借有还”的原则。
第三条 地方财政有偿使用资金的使用，以国家产业政策为导向，不以盈利为目的；在注重经济效益的同时，更注重资金使用的社会效益。
第二章 资金来源和资金运用
第四条 地方财政有偿使用资金来源，主要包括以下几项：
（一）地方财政预算支出中，国家制度规定可以改为有偿使用的财政资金；
（二）地方预算内机动财力安排的有偿使用基金；
（三）国家制度规定，可以有偿使用的财政预算外资金；
（四）从上级财政部门借入资金；
（五）回收有偿使用资金的本金、占用费、存款利息及其他收益。
第五条 财政有偿使用资金的使用范围主要包括：
（一）支持农业生产和农村集体经济的发展；
（二）支持科学、教育、文化、卫生事业的发展和城市基础设施建设；
（三）支持第三产业的发展；
（四）支持县级经济的发展；
（五）支持产业结构的调整，支持国有企业转换经营机制，支持企业技术改造和高新技术产品的开发；
（六）适合财政有偿使用资金支持的其他项目。
第六条 地方财政有偿使用资金的使用期限，应根据扶持项目的性质和实现效益的时间确定。一般为1－2年，最长不超过3年。
第三章 占 用 费
第七条 地方财政收取占用费主要是为了提高资金使用效益和因物价上涨以及风险的补偿。地方财政有偿使用资金收取资金占用费本着低率、优惠的原则，对不同行业和部门可实行差别费率。占用费率应低于银行同类贷款的利息率。逾期不还的，可加收一定数额或比例的占用费。地方
财政委托银行管理的资金，不得加收占用费。
第八条 收取的占用费，扣除必要的业务费后，分季度或年母一次转作财政有偿使用资金的资本金。用于业务费方面的支出，一般不得超过占用费的10％，具体比例由各地财政部门结合本地情况确定。
第四章 管 理 与 监 督
第九条 地方财政有偿使用资金由地方财政部门负责管理。资金管理办法、会计核算办法和有关预算管理事项，由财政预算部门统一组织制定；各业务处室分管的有偿使用资金，统一在预算部门或资金管理部门开户，统一核算；有偿使用资金的安排、使用与回收，由各业务处室负责，
项目的选择和资金的安排原则上要集体讨论确定。
第十条 地方各级财政负责有偿使用资金管理的业务部门，年初须编制年度财政有偿使用资金收支计划，年终编制财政有偿使用资金年度报表，并经本级财政预算部门审核、汇总后，逐级报送上级财政部门备案。
第十一条 地方各级财政部门应加强对财政有偿使用资金的核算，做到手续完备，帐目清楚，内容真实，结算准确。对呆帐损失要定期清理，按规定的程序审批核销。
第十二条 地方各级财政监督部门要会同有关业务部门加强对财政有偿使用资金使用的日常监督管理。要规定严格的审批权限和审批程序，根据国家有关政策、制度，对资金的分配、使用、效益等情况进行监督检查。发现问题，及时纠正。
第十三条 地方各级财政部门负责管理财政有偿使用资金的人员，必须坚持原则，秉公办事，不得以权谋私，违者要严肃查处。
第十四条 本办法自1993年12月1日起试行。各地财政部门可根据本办法，结合当地实际情况，制定具体的实施办法，并报财政部备案。
第十五条 本办法由财政部负责解释。
1993年12月31日
财政部关于中国政府采购网有关管理问题的通知
财政部
财政部关于中国政府采购网有关管理问题的通知
2000年12月28日 财库[2000]28号
国务院各部委、各直属机构，各中直机关，各人民团体，全国人大办公厅，全国政协办公厅，高法院，高检院，解放军总后勤部，武警总部，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，新疆生产建设兵团财务局：
为加强政府采购信息网络建设，在全国范围内建立起统一、规范的政府采购信息发布渠道，提高政府采购工作的公开性和透明度，财政部创办了“中国政府采购网”，并计划于2000年12月31日正式开通。现将有关网络管理事项通知如下：
一、“中国政府采购网”是财政部开发设计和主办的用于全国政府采购信息统一管理的专业网站。其国际互联网网址域名为中国政府采购的英文缩写：www.ccgp.gov.cn。“中国政府采购网”与财政部正在开发、建设中的基于政府采购业务的内部信息管理系统和包括在线招投标在内的电子商务系统共同组成中国政府采购信息网络系统。
二、为了做到网络互联互通、减少重复建设、降低网络建设和维护的费用支出、体现信息的规模优势，中国政府采购网实行“统一开发、统一管理、集中发布、分级维护”的管理体制。即由财政部统一负责网站的开发设计、域名注册、系统建设、宣传推广及日常运行等管理工作，各级政府采购管理部门和执行部门必须及时加载信息，按统一的域名使用并维护中国政府采购网。
三、“中国政府采购网”栏目设置主要有政策法规、理论园地、各地动态、经验交流、采购预告、招标公告、中标信息、专家库信息、供应商及商品信息等，在开通初期其主要功能是发布政府采购信息公告。随着基础条件的改善和互联网技术的发展，将开发设计标书下载、网上询价、电子投标、网上评标、网上支付等政府采购电子商务(G to B)系统。
四、为了加强网络统一管理，减少网络设备的重复购置，财政部将通过在“中国政府采购网”上建立虚拟主机的方式，为各地方政府采购部门分别设计风格统一的网页并注册域名(见附件)。各分网计划在2001年上半年全部开通，各分网为“中国政府采购网”的有机组成部分。
已经开通的有关政府采购网站，今后要继续使用的，请于2001年2月底前向财政部国库司提出申请，由财政部进行资格审查和认证后并入全国网络。今后有关单位拟单独建立政府采购网站的，应向财政部国库司申请，经批准后，按财政部统一要求和统一软件进行系统建设。
五、按照信息相对集中、受众分布合理的原则，财政部指定“中国政府采购网”为全国政府采购信息公告的网络媒介。根据网络实行分级维护的工作要求，各地方、各部门按规定应当公告的政府采购信息(如公开招标信息、中标信息、政策信息等)均应当在最短的时间内加载上网，具体方法和程序参照《政府采购信息公告管理办法》(财库〔2000〕7号)执行。
在网络开通初期，可将需要公告的信息通过信函、传真等方式上报财政部，由财政部信息网络中心集中加载。随着信息量的增加，将来可通过电子邮箱或采取由各地方、各部门通过网络在线直接录入的方法加载信息。
六、建立政府采购电子信息网络是衡量政府采购规范运作的重要标志，是落实和体现政府采购透明度原则的主要途径，也是各级政府采购工作的重要内容之一。各级政府采购管理部门和执行部门要加强对政府采购信息网络建设工作的领导，指定专人作为“中国政府采购网”通讯员(并于1月底前报上一级政府采购管理机关备案)，负责相关信息加载和系统维护，充实网络内容，保证网络正常运行。
“中国政府采购网”联系方式：
地 址：北京市西城区三里河南三巷(邮政编码：100820)
财政部信息网络中心“中国政府采购网”
联系电话：010-68553153 传真：68553153 联系人：刘晓东
财政部国库司政府采购处
联系电话：010-68551264 传真：68551214 联系人：高志刚
附件：中国政府采购网各分网域名一览表
http://www.mof.gov.cn/news/images/WG0104-caiku200028f_20050705.gif
