山东省行政许可过错责任追究办法
山东省人民政府
山东省人民政府令
第195号
《山东省行政许可过错责任追究办法》已经2007年3月19日省政府第88次常务会议通过，现予发布，自2007年6月1日起施行。
省 长 韩寓群
二○○七年四月十一日
山东省行政许可过错责任追究办法
第一条 为保障和监督行政机关及其工作人员依法设定、实施行政许可和履行监督职责，维护公共利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》等法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本省行政区域内的行政机关及其工作人员，违法设定、实施行政许可，以及不依法履行对被许可人从事行政许可事项活动的监督职责或者监督不力造成严重后果，损害公共利益和行政许可申请人、被许可人以及其他利害关系人合法权益的，依照本办法追究过错责任。
第三条 行政许可过错责任追究应当公开、公平、公正，坚持实事求是、有错必究、过错与责任相适应、教育与惩戒相结合的原则。
第四条 县级以上人民政府及其工作部门应当建立健全行政许可过错责任追究制度。
县级以上人民政府监察机关、政府法制机构及其他工作部门，依法对本行政区域内行政机关及其工作人员或者本部门工作人员的行政许可行为进行监督。
县级以上人民政府建立政务大厅的，其管理机构应当按照本级政府授权对进驻部门及其工作人员实施行政许可的行为进行监督检查，及时纠正行政许可实施中的违法行为。
第五条 行政许可过错责任分为直接责任人员责任和直接负责的主管人员责任。
行政机关工作人员受到行政许可过错责任追究的，应当追究该行政机关的行政许可过错责任。
第六条 行政机关起草有行政许可内容的规范性文件、实施行政许可和对被许可人从事行政许可事项活动监督的工作人员一般分为：
（一）承办人，是指具体负责规范性文件的起草，办理行政许可事项，从事监督检查的工作人员；
（二）审核人，是指行政机关内设机构的负责人；
（三）批准人，是指行政机关主要负责人及有批准权的主管负责人。
在行政许可设定、实施和监督检查过程中，按照有关规定，由1人或2人一并行使承办人、审核人或批准人职责的，分别承担相应的责任。
第七条 承办人有下列行为之一，导致行政许可过错后果发生的，应当承担直接责任人员责任：
（一）未经审核、批准，擅自增设行政许可事项或条件的；
（二）未经审核、批准，擅自作出行政许可决定的；
（三）不履行应尽的监督检查职责，或未经审核、批准，擅自进行监督检查的；
（四）弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责的；
（五）虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准的意见实施行政许可或监督检查的；
（六）其他不依法履行职责的行为。
第八条 审核人未依法履行职责，不采纳或者改变承办人的正确意见，经批准人批准导致行政许可过错后果发生的，审核人应负直接责任人员责任，批准人应负直接负责的主管人员责任。
审核人不报请批准人批准直接作出行政许可决定，导致行政许可过错后果发生的，审核人应负直接负责的主管人员责任。
第九条 批准人未依法履行职责，不采纳或者改变承办人、审核人的正确意见，或者未经承办人拟办、审核人审核，直接作出行政许可决定，以及指令或者干预承办人、审核人正确履行职责，导致行政许可过错后果发生的，批准人应负直接责任人员责任。
第十条 承办人提出的方案或者意见有错误，审核人、批准人未发现或发现后未予纠正，导致行政许可过错后果发生的，承办人应负直接责任人员责任，审核人、批准人应负直接负责的主管人员责任。
第十一条 经行政机关集体讨论、研究作出的行政许可决定，导致行政许可过错后果发生的，提出和同意错误意见的人应负直接责任人员责任，决策人应负直接负责的主管人员责任。
第十二条 责任界定不清的，行政机关的主要负责人应负直接负责的主管人员责任。
第十三条 上级行政机关改变下级行政机关作出的行政许可决定，导致行政许可过错后果发生的，上级行政机关负责人应负直接负责的主管人员责任。
第十四条 追究行政许可过错责任的方式为：
（一）责令作出书面检查；
（二）通报批评；
（三）暂扣或吊销行政执法证件；
（四）停职或调离工作岗位；
（五）给予处分；
（六）法律、法规、规章规定的其他方式。
前款规定的追究方式，可以单独适用或者合并适用。
对行政许可过错责任的追究，由上级行政机关、监察机关、人事部门、政府法制机构和其他有关机关依据有关人事管理权限和处理程序负责。
有权机关在实施行政责任追究时，应当根据过错的性质，责令责任人改正或者限期改正。
第十五条 行政机关及其工作人员，有下列情形之一的，有关机关可以给予通报批评，并可视情节轻重，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分：
（一）违法设定行政许可项目的；
（二）擅自变更或增加行政许可程序或条件的；
（三）擅自设立行政许可收费项目或者提高收费标准的；
（四）违法设定、规定行政许可定期检验的；
（五）其他违法设定行政许可的情形。
第十六条 行政机关及其工作人员，有下列情形之一的，有关机关可以给予通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予责令作出书面检查，停职、调离工作岗位，暂扣、吊销行政执法证件，通报批评；并可视情节轻重，给予警告、记过或者记大过处分：
（一）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；
（二）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；
（三）申请材料存在可以当场更正的错误而不允许申请人当场更正的；
（四）要求申请人重复提供申请材料或者提供与其申请的行政许可事项无关的其他材料的；
（五）不向申请人提供按规定应当采用的免费的行政许可申请书格式文本的；
（六）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（七）受理行政许可申请不出具有效书面凭证的；
（八）明知申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料，仍受理或办理该行政许可申请的；
（九）在受理、审查、决定行政许可事项过程中，未向行政许可申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
（十）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
（十一）依法应当举行听证而不举行听证的；
（十二）依法应当当场作出而不当场作出行政许可决定的；
（十三）不按规定程序进行检验、检测、检疫的；
（十四）无正当理由不允许公众查阅听证笔录、行政许可结果或者监督检查记录的；
（十五）不在法定期限内作出行政许可决定，将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关，或者不在法定期限内颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章的；
（十六）丢失、损毁行政许可申请人提交的申请文件或者行政许可档案的。
第十七条 行政机关及其工作人员，有下列情形之一的，有关机关可以给予通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予停职、调离工作岗位，暂扣、吊销行政执法证件；并可视情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级或者撤职处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可，或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（三）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果、考试成绩择优作出准予行政许可决定的；
（四）对有数量限制的行政许可，不按规定根据受理申请的先后顺序作出准予行政许可决定的。
第十八条 行政机关不依法履行对被许可人从事行政许可事项活动的监督职责或监督不力，造成严重后果，有下列情形之一的，有关机关可以给予通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予责令作出书面检查，停职、调离工作岗位，暂扣、吊销行政执法证件；并可视情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级或者撤职处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未依法建立健全通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料、履行监督责任的制度的；
（二）未依法将对被许可人从事行政许可监督检查的情况和处理结果记录归档的；
（三）滥设定期检验，或未根据法律、行政法规的规定，对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施进行定期检验，并对合格的发给相应证明文件的；
（四）被许可人在作出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可事项活动，违法行为发生地的行政机关未依法将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的行政机关的；
（五）被许可人未依法履行开发利用自然资源或公共资源义务，行政机关未责令其限期改正，以及未对未按期改正的被许可人，依照有关法律、行政法规的规定予以处理的；
（六）对取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人，未按照国家规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，履行向用户提供安全、方便、稳定和价格合理的普遍服务义务，或者未经作出行政许可决定的行政机关批准，擅自停业、歇业，行政机关未责令其限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行义务的；
（七）对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施，行政机关未督促设计、建造、安装和使用单位建立相应的自检制度的，以及在监督检查中发现存在安全隐患，未责令其停止建造、安装和使用，并责令设计、建造、安装和使用单位立即改正的；
（八）行政机关滥用或怠于行使行政许可撤销权，违反信赖保护原则，严重侵害被许可人的正当利益或对公共利益造成重大损害的；
（九）行政机关未依法办理行政许可注销手续的。
第十九条 行政机关及其工作人员，有下列情形之一的，有关机关可以给予通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予责令作出书面检查，停职、调离工作岗位，暂扣、吊销行政执法证件；并可视情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级或者撤职处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自取消或停止实施法定行政许可项目的；
（二）实施已经取消的行政许可事项的；
（三）不按照法定项目和标准收费的；
（四）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的；
（五）索取、收受申请人、被许可人的财物，向申请人、被许可人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求或谋取其他利益的；
（六）擅自委托其他行政机关或者组织实施行政许可的；
（七）拒不办理被许可人符合法定条件、标准的变更行政许可事项要求的；
（八）未按规定进驻政府设立的政务大厅，未确定一个机构统一受理行政许可申请、统一送达行政许可决定的，或进驻政务大厅后，在政务大厅以外办理行政许可事项的；
（九）涉及不同部门实行统一办理、联合办理的行政许可事项，不履行牵头部门或者联办部门责任，相互推诿或者拖延不办，贻误工作的；
（十）擅自改变已经生效的行政许可的。
第二十条 行政许可过错责任人及时发现、主动纠正过错，未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或免予追究过错责任。
第二十一条 有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担过错责任：
（一）被许可人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；
（二）因不可抗力致使无法履行法定职责的；
（三）其他依法不应承担过错责任的情形。
第二十二条 有下列情形之一的，有关机关应当启动行政许可过错责任追究程序：
（一）公民、法人或者其他组织举报、投诉行政机关及其工作人员实施的行政许可行为，属于本办法第十五条、第十六条、第十七条、第十八条和第十九条规定的情形之一的；
（二）行政许可行为经行政复议，被行政复议机关撤销、责令限期履行、变更或确认违法的；
（三）经人民法院终审判决撤销、部分撤销、确认违法或者被责令履行法定职责的；
（四）在监督检查中，行政许可行为被确认为违法或者不当的；
（五）其他依法应予启动追究程序的情形。
第二十三条 有关机关应当按照法定职责、权限、程序，追究行政机关及其工作人员违法或不当实施行政许可行为所应承担的行政许可过错责任，并以书面形式作出行政许可过错责任追究决定或者提出处理建议。
第二十四条 行政机关及其工作人员在行政许可责任追究过程中享有陈述权和申辩权，追究机关应当听取其陈述和申辩。
第二十五条 行政机关及其工作人员对处理决定不服的，可以向原处理机关申请复核；对复核结果不服的，可以按照规定提出申诉。
第二十六条 行政许可过错行为给公民、法人或者其他组织的合法权益造成损害的，行政机关应当依法承担赔偿责任。
第二十七条 行政机关及其工作人员办理非行政许可的审批事项及其它行政服务事项的责任追究，参照本办法执行。
第二十八条 法律、法规、规章对行政许可过错责任追究另有规定的，从其规定。
第二十九条 本办法自2007年6月1日起施行。
国家工商行政管理局关于贯彻《国务院关于进一步完善粮食生产和流通有关政策措施的通知》，切实管好粮食收购市场的紧急通知
国家工商行政管理局
国家工商行政管理局关于贯彻《国务院关于进一步完善粮食生产和流通有关政策措施的通知》，切实管好粮食收购市场的紧急通知
国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
根据国务院领导的指示和全国粮食生产与流通工作会议精神，国务院下发了《关于进一步完善粮食生产和流通有关政策措施的通知》（国发〔2000〕12号，以下简称《通知》）。《通知》对大力推进农业和粮食生产结构的战略性调整，促进生产与流通的协调发展，切实保护粮食
生产能力，进一步落实完善国家粮食购销政策，继续坚持按保护价敞开收购农民余粮的政策，拓宽粮食购销渠道搞活粮食流通，适当增加粮食风险基金规模，继续加快国有粮食购销企业改革步伐等有关问题，作出了明确规定。这是中央针对粮食生产和流通中的新情况、新问题作出的重要决
策，为下一阶段搞好粮食生产和粮食购销工作指明了方向，对于在继续贯彻落实“三项政策、一项改革”的基础上，推进我国农业、粮食生产结构的战略性调整，更有效地增加农民收入，保护农民利益；对于在新形势下逐步建立起在国家宏观调控下，适应市场需求变化，购销灵活的粮食流
通体制，具有十分重要的意义。各级工商行政管理机关要把思想统一到中央粮改政策上来，不折不扣地贯彻中央粮改政策，坚决管好粮食收购市场，促进粮食流通，维护正常的粮食交易秩序。现就有关问题通知如下：
一、继续加强学习，准确理解中央粮改方针政策精神
各级工商行政管理机关要继续反复深入地学习国务院领导的指示和有关粮改政策，吃透政策精神，不断提高对管好粮食收购市场重要性和必要性的认识。粮食流通体制改革和加强粮食收购市场管理是一项经济工作，更是一项政治任务，是关系到经济发展、体制改革和社会稳定的一件大
事，只能继续加强绝不能削弱，绝不能有任何的松懈麻痹思想和畏难情绪。
二、进一步拓宽粮食购销渠道，搞活粮食流通
要按照《通知》的要求，进一步拓宽粮食收购渠道。对列入保护价收购范围的粮食品种，国有粮食购销企业要按照政策要求敞开收购；省级工商行政管理局要在省级人民政府的统一领导下，征求粮食、计划等部门的意见，按条件审核可直接进入农村、按照国家收购政策要求收购粮食的
用粮企业和粮食经营企业资格，在审批中既要避免一哄而起，又要防止标准过高、控制过紧；对经批准的大型用粮企业，允许跨地区直接到粮食产区直接收购，或者委托当地国有粮食购销企业收购自用粮；经省级政府认定，确属交通不便的边远地区，允许经地（市）或县级工商行政管理部
门审核批准的粮食经营企业，到农村收购粮食。
对退出保护价收购范围的粮食品种，要允许鼓励经地（市）或县级工商行政管理部门审核批准的用粮企业和粮食经营企业，直接到农村收购；同时积极支持国有粮食购销企业按照“购得进、销得出”的原则积极收购。
集贸市场要常年开放，鼓励农民通过农村集贸市场出售自产的粮食，不受数量的限制。允许经县级以上工商行政管理部门批准的粮食经营企业和粮商（包括私营、个体粮食经营者）到农村集贸市场和粮食批发市场购买和销售粮食，这些粮食品种可以是退出保护价收购范围的粮食，也可
以是列入保护价收购范围的粮食。
三、坚持不懈，切实搞好粮食市场管理
各级工商行政管理机关要继续加强粮食收购市场管理，明确经营条件和审批程序，逐步建立规范有序的粮食市场准入制度。对列入保护价收购范围的粮食品种，经省级工商行政管理部门审核批准可直接到农村收购粮食的用粮企业、粮食经营企业，在报请省级政府或政府办公厅认可后，
发给粮食收购资格证，并向社会公布。
各地要通过健全粮食经营台账、粮食市场巡查制等行之有效的管理制度，加强对用粮企业、粮食经营企业经营活动的监督管理。保护合法经营，防止和打击用粮企业以收购自用粮为名从事倒卖粮食的违法行为。要严厉打击未经批准擅自到农村收购列入保护价范围粮食的行为，发现一起
，查处一起。同时，各级工商行政管理机关要按照《通知》要求，积极配合粮食、物价和质量技术监督部门加强对国有粮食购销企业的监督检查，防止发生拒收限收和压级压价现象。
对退出保护价收购范围的粮食品种，允许经地（市）或县级工商行政管理部门审核批准的用粮企业、粮食经营企业直接到农村收购，并发给粮食收购资格证。
县级以上工商行政管理部门要鼓励和支持粮食经营企业和粮商（包括私营、个体粮食经营者）到农村集贸市场和粮食批发市场购买和销售粮食，并发给有关证件。要切实抓好粮食集贸市场、销售市场、零售市场的规范管理，加强对批发市场、集贸市场中粮食收购主体的资格审查和交易
行为的规范，打击掺杂使假、欺行霸市等违法行为，净化市场环境。
要继续采取有效措施，维护正常的市场秩序，严禁未经批准的企业和粮商收购粮食，坚决取缔无照经营活动。
要保护粮食的合法运输。对列入保护价范围或退出保护价收购范围的粮食品种，经批准的用粮企业和粮食经营企业收购的粮食涉及跨地区运销的，应出具粮食收购资格证复印件和收购地县级以上（含县级）粮食或工商行政管理机关出具的有关证明文件；在农村集贸市场、粮食批发市场
成交的粮食涉及跨地区运输的，由农村集贸市场、粮食批发市场所在地的县级工商行政管理部门出具有关证明文件。各级工商行政管理机关不得以任何借口设卡检查、变相收费、罚款放行，坚决制止“三乱”现象。对顶风作案的，要予以惩处。本通知下发前关于粮食运输发票或有关凭证查
验管理的各项规定，凡与本款规定不符的，一律以本通知规定为准。
四、加强对毗邻地区粮食收购市场管理工作的统筹协调
各地工商行政管理机关要加强对毗邻地区粮食收购市场的监管执法力度，特别要重点加强对已退出保护价收购范围的粮食品种所在的地区和与之毗邻的列入保护价收购范围地区的粮食市场管理，全力搞好协调工作。各毗邻省级工商行政管理局要密切联系，定期联络，互通信息。粮食主
产地的省级工商行政管理局要定期或不定期召集省际毗邻地区有关地市工商行政管理局及有关部门负责人参加的粮食市场管理协作会议。
在省级工商行政管理局的指导督查下，有关地区要建立和实行毗邻地区粮食办案协查制度，交流案情。在省级工商行政管理局的协调、安排下，有关毗邻地区工商行政管理部门可定期或不定期组织明查暗访、交叉检查等活动。
五、结合“两整顿”活动的要求，继续振奋精神，全面落实粮食收购市场管理责任制
各地要继续落实粮食收购市场管理“一把手责任制”，形成行政首长负总责、分管领导具体抓，市场、公平交易、个体、法制等部门齐抓共管、责任到人的局面，这是粮食收购市场监管取得实效的重要组织保证。各地工商行政管理局的领导要继续抓好粮食市场管理工作，进一步改善管
理环境和交通、通讯装备，保证第一线执法工作的需要。同时各地工商行政管理机关要健全完善领导责任制和责任追究制，加大对粮食收购市场的监管执法力度，使监管执法落到实处。要注意改进工作方法和工作作风，努力做到文明管理、文明执法，及时处理好出现的纠纷，努力避免激化
基层农村的社会矛盾。
在立足本职、充分发挥整体职能强化监管执法的同时，各级工商行政管理机关要注意加强与有关部门的配合协调，努力避免“单打一”。要主动加强与粮食、公安、监察、铁路、交通等部门的联系，加强协调，搞好配合，进一步强化粮食收购市场监管工作。
2000年6月15日
